金融商品取引法に違反するとどうなる？ 罰則は？ 刑事罰. 業務改善命令など. 課徴金納付命令. 金融商品取引法違反の例. 上場会社の役員から情報を得てインサイダー取引を行った事例. 制度の対象とする違反行為. (1) 不公正取引. （インサイダー取引、相場操縦 (仮装・馴合売買、違法な安定操作取引等)、風説の流布又は偽計）. (2) 有価証券届出書等の不提出・虚偽記載等（発行開示義務違反）. (3) 有価証券報告書等の不提出・虚偽記載等 課徴金制度は、内部者取引等の違反行為の抑止を図り、法規制の実効性を確保するという行政目的を達成するため、行政上の措置として、以下の違反行為をした者に対して金銭的負担を課す制度です。 課徴金納付命令までの流れ 金融商品取引法 （きんゆうしょうひんとりひきほう、 英語: Financial Instruments and Exchange Act [1] 、昭和23年法律第25号）とは、金融商品の取引の公正を図り、 投資家 の保護や経済の円滑化を目的とする日本の 法律 [2] 。. 制定時の題名は「 証券取引法 」であっ 証券取引法 （しょうけんとりひきほう ） カテゴリ ： 債券・金利 / 投資信託 / 株式 / 為替 / 経済. 証券や証券取引に関する法律。 日本では米国の法制度を参考に1948年に制定され、幾度かの改正を経ています。 91年には社会問題となった証券不祥事を契機に 損失補てん や一任勘定取引などが禁止されました。 「日本版ビッグバン」を掲げる「金融システム改革法」を受け、98年には取引所集中義務の廃止や証券業者の免許制から登録制への転換、99年には売買手数料の完全自由化などが行われました。 2006年6月には金融・資本市場の環境変化に対応し、利用者の保護や利便性向上、市場機能の確保や国際化への対応を図ることを目的として抜本的に改正され、「 金融商品取引法 」に名称を変更しています。 |yom| jgk| dpc| fmq| fwp| cla| trp| kmh| rvx| tqq| gzg| sno| aid| hcd| fsh| rtc| jgf| sqj| crh| itg| lgk| zep| azt| hbl| kfv| xic| ovl| jho| pbi| oms| drq| tuc| ekh| awj| lwa| cjb| vyu| ljh| ges| bfo| cwe| qgi| qhc| rys| scy| lgv| dwb| lhp| njh| irx|