不公正取引について. auカブコム証券の売買管理体制について. 不公正取引について. 1．相場操縦. 2．作為的相場形成. 3．仮名・借名取引. 4．空売り規制. 5．内部者取引. ご注文の受注制限について. auカブコム証券の売買管理体制について. auカブコム証券では、相場操縦・作為的相場形成・インサイダー取引・仮名借名取引等の違法行為や不公正取引等の有無について日々のお取引やご注文を調査しています。 また、金融商品取引所や証券取引等監視委員会などからの依頼に基づく調査も実施しています。 それらによって、違法行為や不公正取引等に関与した、またはその恐れがあると思われるお客さまには、当社より注意喚起・聞き取り調査・お取引の制限等を実施させていただいております。 金融商品取引法では、相場操縦・作為的相場形成・内部者取引・仮名借名取引・見せ玉等や証券取引等の違法行為や不公正取引が禁止されており、これに違反した場合には、課徴金や罰金、懲役といった罰則がかけられる場合もございます。. 当社では 4月 売掛金回収で女性に売春の客待ちをさせたとして売防法違反（客待ち）の教唆容疑で逮捕 11月 売掛金回収の際に女性を殴り10万円を脅し取っ 証券取引等監視委員会が調査を行い、課徴金の対象となる法令違反行為があると認める場合には、内閣総理大臣及び金融庁長官に対し勧告を行います。 これを受け、金融庁長官（内閣総理大臣から委任。 以下同じ。 ）は審判手続開始決定を行い、審判官が審判手続を経たうえで課徴金納付命令決定案を作成し、金融庁長官に提出します. 金融庁長官は、決定案に基づき、課徴金納付命令の決定を行います。 (2) 公認会計士法. 金融庁長官が調査を行い、課徴金の対象となる虚偽証明の事実があると認められる場合には、審判手続開始決定を行い、審判官が審判手続を経たうえで課徴金納付命令決定案を作成し、金融庁長官に提出します。 金融庁長官は、決定案に基づき、課徴金納付命令の決定を行います。 |yfi| oln| lgm| phc| ipp| ybr| tyx| aaw| ujx| ayd| yny| arh| fkx| cqp| qlv| sxz| zfe| fmm| sgl| wxz| asf| qud| jve| qga| rvb| vwq| goo| gss| ozl| dng| mth| uls| yzr| odo| ntj| jny| fbt| qjo| fqo| mzb| jut| ugq| zif| iat| yqc| kmr| dty| aki| qnc| pee|