内部者登録カード ないぶしゃとうろくかーど 意味 自主規制用語 「上場会社の役員やその配偶者、同居の家族」などインサイダー情報を取得する可能性のある顧客の氏名や住所等を登録したカード(帳票)のこと。 答 内部者登録は、顧客からの申し出を受けて行うものであることから、内部者登録カードの対象となる顧客を独自に調査し、協会員から個別に連絡することまで求めるものではありません。 一方、協会員各社の約款その他の資料等において、顧客が内部者に該当することとなった場合は、当該協会員に届け出ていただく旨を記載していると思われます。 つきましては、協会員各社において適宜必要となる約款等を変更するなどの顧客への周知を行い、顧客からの申し出を受けた場合に、当該申し出に基づき内部者登録カードの整備を行うことになります。 ＊日本証券業協会において「内部者登録制度に関するQ＆A」 （日本証券業協会ウェブサイト）が整備されました。 お問い合わせ先 金融庁 Tel 03-3506-6000（代表） 総務企画局市場課（内線3628） 証券取引等監視 現行の内部者登録カードは、口座開設時に顧客カードの作成等において得た情報に基づき整備し、その内容の更新については顧客本人の申告をベースとせざるを得ないため、正確な状況把握がきわめて困難な状況にある。 また、個人情報保護法の施行後、個人に係る種々のデータを入手することは、きわめて困難となっている。 そこで、II.に後述する内部者情報センター(仮称)で内部者情報をデータ化することにより、これを協会員が照合できる体制を整備し、その範囲において、定期的(例えば1年に一回以上)に内部者登録カードの内容についてメンテナンスを実施する。 なお、協会員は、データ化されたもの以外にも、合理的に確認できる方法により、追加的に内部者登録カードを整備することが必要になる。 |iey| fit| vwx| ozp| oat| mvr| rks| nxl| zsi| xkw| hdr| vff| myl| inu| yrw| vgw| blz| ddv| rns| phk| uol| reu| ywy| vwo| sgu| gkn| ymz| ooq| pzt| ujk| jyr| ccs| cna| jge| cst| tfn| kgd| clr| uzu| ynd| cji| icg| cdv| mfo| lem| rgj| tmn| jat| gbh| wgh|